企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作的通知
發(fā)改辦財金[2016]1287號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各有關(guān)單位：
為規(guī)范信用評級機構(gòu)（以下簡稱“評級機構(gòu)”）企業(yè)債券評級業(yè)務行為，提高信用評級服務質(zhì)量，推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《企業(yè)債券管理條例》、《企業(yè)債券中介機構(gòu)信用評價辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，現(xiàn)就開展2015年度企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作有關(guān)事項通知如下：
一、信用評價期限和評價對象
本次信用評價期限為2015年1月1日至12月31日，評價對象為截至2015年底國家發(fā)展改革委認定的具有開展企業(yè)債券信用評級業(yè)務資質(zhì)的6家評級機構(gòu)，分別為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限責任公司、大公國際資信評級有限責任公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估有限責任公司、東方金誠國際信用評估有限公司。
二、信用評價指標體系
信用評價指標體系的設置按照客觀公正、科學規(guī)范、定量與定性相結(jié)合的原則，具體包括實績評價和綜合評價兩大部分，實績評價主要以案例評價為依據(jù)，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發(fā)行人評價、技術(shù)評估和登記托管機構(gòu)評價、市場機構(gòu)評價、專家評價等六方面評價及監(jiān)測指標（附件1）。
（一）案例評價。對以下內(nèi)容實施案例評價，凡存在下列任意一項予以扣分：1、信用評級機構(gòu)受到行政處罰；2、信用評級機構(gòu)受到監(jiān)管機構(gòu)和自律機構(gòu)處分；3、經(jīng)國家發(fā)展改革委核實，信用評級機構(gòu)存在承諾信用級別、虛增級別、“以價定級”和惡意價格競爭的情形；4、信用評級機構(gòu)評級報告出現(xiàn)重大錯誤、遺漏，未能揭示債券風險的情形；5、存續(xù)期未及時進行風險警示，且債券最終違約的情形；6、已出現(xiàn)違約或潛在違約項目負有過失責任的情形。
（二）社會信用評價。通過大數(shù)據(jù)手段，在全國信用信息共享平臺中篩選評級機構(gòu)及其高管的負面信息情況，并通過我委（網(wǎng)上）信訪收集評級機構(gòu)的失信失職行為、不專業(yè)行為，查實情況后予以評價。信訪網(wǎng)址：國家發(fā)展改革委主頁（www.ndrc.gov.cn）“網(wǎng)上信訪”專欄。
（三）主管部門評價。國家發(fā)展改革委對評級機構(gòu)的業(yè)務人才隊伍、業(yè)務開展能力、業(yè)務研究能力、業(yè)務透明度、評級結(jié)果檢驗情況等業(yè)務素質(zhì)情況進行評價。省級發(fā)展改革部門對企業(yè)債券轉(zhuǎn)報和存續(xù)期監(jiān)管中評級機構(gòu)的業(yè)務行為進行評價。
（四）發(fā)行人評價。企業(yè)債券發(fā)行人對向其提供過評級服務的評級機構(gòu)服務水平和后續(xù)服務質(zhì)量進行評價。
（五）技術(shù)評估和登記托管機構(gòu)評價。企業(yè)債券技術(shù)評估機構(gòu)對技術(shù)評估過程中評級報告的質(zhì)量進行評價。中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司對評級機構(gòu)在發(fā)行登記托管和后續(xù)服務中的工作進行評價。
（六）市場機構(gòu)評價。企業(yè)債券投資人對評級結(jié)果質(zhì)量、評級報告質(zhì)量及評級服務質(zhì)量等進行評價；主承銷商對評級機構(gòu)專業(yè)水平、勤勉盡職情況、工作效率及協(xié)調(diào)配合情況進行評價；會計師事務所、律師事務所對評級機構(gòu)的勤勉盡責情況進行評價。
（七）專家評價。企業(yè)債券各業(yè)務領(lǐng)域?qū)＜覍υu級機構(gòu)的評級結(jié)果質(zhì)量、評級報告質(zhì)量進行評價。
三、信用評價的實施
?。ㄒ唬﹪野l(fā)展改革委委托中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）組織實施2015年度企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價工作，相關(guān)評級機構(gòu)、參評的機構(gòu)和專家應予以配合，交易商協(xié)會應就評價結(jié)果和評價相關(guān)情況與受評機構(gòu)進行溝通、反饋及確認。
?。ǘ┰u級機構(gòu)應按要求提供2015年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務開展情況的報告、填報評價相關(guān)材料（附件2），并保證資料真實、準確、完整。如有瞞報、漏報、虛報情形，一經(jīng)查實，將取消本次信用評價資格。
?。ㄈ﹨⑴c評價的機構(gòu)和專家應獨立、客觀、公正地進行評價，填寫評價表格（附件3），真實、準確、全面地反映評級機構(gòu)企業(yè)債券信用評級情況，并保守商業(yè)秘密，不得泄露可能影響市場評價公正性的有關(guān)信息，如與評價工作存在利害關(guān)系的，應當回避。評級機構(gòu)不得通過不正當方式影響評價工作。
?。ㄋ模┰u級機構(gòu)報送的評價材料應加蓋單位公章，相關(guān)機構(gòu)評價表應加蓋單位公章或部門公章，專家評價表應由本人簽名，上述材料應于2016年6月10日17點前通過傳真或電子郵件（掃描版）反饋至交易商協(xié)會。聯(lián)系電話：010-66539282；電子郵箱:sunxiaojing@nafmii.org.cn;傳真：010-66538035。
四、評價結(jié)果的運用
國家發(fā)展改革委財金司將適時公布評價結(jié)果，并將信用評價結(jié)果納入企業(yè)債券中介機構(gòu)信用檔案，對評級機構(gòu)企業(yè)債券評級業(yè)務分類管理，實施守信激勵、失信懲戒措施。
附件：1.企業(yè)債券信用評級機構(gòu)信用評價標準
2.2015年度企業(yè)債券信用評級業(yè)務開展情況報告及評價相關(guān)材料說明
國家發(fā)展改革委辦公廳
2016年5月19日